近日,备受瞩目的上海司度案结案,针对三家券商与司度(上海)贸易有限公司开展的业务涉嫌违法违规案,证监会经审理认为,三家公司的涉案违法事实不成立,决定该案结案。此前,三家券商分别拟被证监会罚款3.08亿元、255万元、1.04亿元,并没收违法所得。
11月5日晚间,中信证券、海通证券、国信证券同时公告收到证监会的结案通知书!
据公开信息,去年5月,中信证券、海通证券、国信证券分别收到证监会的行政处罚事先告知书:
2015年,中信证券曾公告收到中国证监会调查通知书,该次调查的范围是公司在融资融券业务开展过程中,与司度(上海)贸易有限公司存在违反《证券公司监督管理条例》第八十四条“未按照规定与客户签订业务合同”规定之嫌。2017年5月24日,中信证券公告收到中国证监会行政处罚事先告知书。