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中登公司曝“老鼠仓” 涉案21亿大案浮出水面!(2)

来源于:维度女性网2018-07-11 15:12编辑:songxiaofan
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中登公司曝老鼠仓

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据悉,自2011年6月3日以来,涂健开始有查询私募基金、券商资管计划账户的记录,共计查询上述两类账户400多个,其中查询15次以上的账户70个。

经相关账户与涂健查询记录比对情况、中登深圳分公司提供的涂健敏感账户查询记录、涂健在中登深圳分公司查询相关账户拥股、变更记录等证实:自2011年6月3日以来,涂健开始有查询私募基金、券商资管计划账户的记录,共计查询上述两类账户400多个;自2011年6月至2014年3月,9个账户与59个私募基金及券商资管计划存在吻合情况,且主要集中在2013年及2014年1月至3月。

其中查询“某润深国投信托有限公司-展博1期证券投资集合资金信托”227次,“中国对外经济贸易信托有限公司-某沣证券投资集合资金信托计划”185次,“中国对外经济贸易信托有限公司-某道3期”116次,“山东省国际信托有限公司-某道1期集合资金信托”108次,“山东省国际信托有限公司-某道2期集合资金信托”99次……其中“某沣”、“某道”分别为华夏基金离职基金经理管理的私募基金。

对比国内私募不难发现,上述所提及的账户分别为:陈锋掌管的展博投资账户“华润深国投信托有限公司-展博1期证券投资集合资金信托”、王亚伟掌管的千合资本账户“中国对外经济贸易信托有限公司-昀沣证券投资集合资金信托计划”、鸿道投资孙建冬掌管的鸿道1期、鸿道2期、鸿道3期账户。

对于兄弟两人的老鼠仓案,深圳市中级人民法院最终判决涂健犯利用未公开信息交易罪,判处有期徒刑3年,并处罚金人民币200万元;涂欣犯利用未公开信息交易罪,判处有期徒刑2年,并处罚金人民币150万元;违法所得人民币3475387.60元依法没收,上缴国库。

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