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证监会整改跨境操纵账户 实施北向看穿机制(2)

来源于:维度女性网2018-08-25 17:55编辑:songxiaofan
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港交所在文件中指出,港交所中华通交易系统中的券商,须向每位北向交易的客户编派一个唯一的券商客户编码,每个券商客户编码应与该特定客户的客户识别信息配对,该等信息包括客户名称,身份证明文件的签发国家,身份证明文件的类别及身份证明文件的号码。

港交所要求,券商提交北向交易买卖盘时,全部须加上适当的券商客户编码,而港交所则会将有关信息交予内地交易所。

跨境操纵行为将更无空子可钻 为何要推出“每位北向交易客户对应唯一编码,与身份证明识别信息配对”的沪深港通北向看穿制度?

沪港通开闸三年多总体运行平稳,但也出现了一些异常交易甚至跨境操纵的行为。陆股通看穿式账户体系建设,旨在完善跨境交易监察模式,更好地保障两地资本市场平稳推进。事实上,“净化”A股市场,也少不了对沪港通和深港通的监管。

2016年,深交所及时发现了唐汉博等人操纵“小商品城”案的线索,后由证监会查实,成为2014年11月“沪港通”开通两年来查处的首例跨境操纵市场案件。

证监会调查发现,唐汉博跨境操纵“小商品城”案中,唐汉博及其操盘手王涛利用3个香港账户和1个内地账户,内外配合,利用资金优势,通过虚假申报、盘中拉抬、对倒等手法,对“沪股通”标的股票“小商品城”实施了操纵行为,非法获利4188万余元。

据了解,唐某博等人利用在香港和内地开立的证券账户,内外配合,通过制造人为的交易价格和交易量,误导其他投资者参与交易,实施跨境操纵。

在本案调查期间,证监会根据其他线索,同步查与此同时,该案还牵出唐汉博及其“亲友团”涉嫌操纵同花顺、杰赛科技、广发证券、新希望、博云新材等5只股票,非法获利近2.5亿元的另一起操纵案件。

两起案件非法获利近3亿元。证监会依法从重对涉案当事人作出了顶格行政处罚,两案罚没款合计逾12亿元。

图说天下
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